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投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)

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關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育 基地建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)


  為了規(guī)范和推廣投資者教育基地(以下簡(jiǎn)稱投教基地),充 分發(fā)揮其功能,提高投資者教育服務(wù)水平,根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn) 一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn) 》(國(guó)發(fā)〔2014〕17 號(hào))、

  《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益 保護(hù)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2013〕110 號(hào))精神,現(xiàn)就加強(qiáng)投 教基地建設(shè)工作,提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)。

  一、總體要求

  (一)投教基地的定義。投教基地,是指面向社會(huì)公眾開(kāi)放, 具有證券期貨知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù) 功能的場(chǎng)所、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等載體,是開(kāi)展投資者教育的重要平臺(tái), 可以由下列三類主體建設(shè)運(yùn)行:一是證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié) 會(huì),以及受中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理、為證券期貨市場(chǎng)提供公共基礎(chǔ)設(shè)施 或者服務(wù)的專門機(jī)構(gòu);二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),上市公司、非上 市公眾公司,以及證券期貨中介服務(wù)機(jī)構(gòu);三是其他機(jī)構(gòu),包括 教育科研機(jī)構(gòu)、新聞媒體等。

  (二)投教基地的功能目標(biāo)。投教基地通過(guò)開(kāi)展多樣化投資

  者教育活動(dòng),展示資本市場(chǎng)發(fā)展成果,投放投資者教育產(chǎn)品 ,提 供投資者咨詢等服務(wù),運(yùn)用體驗(yàn)式、互動(dòng)式等技術(shù)手段,與投資 者進(jìn)行互動(dòng)溝通,幫助投資者集中系統(tǒng)、持續(xù)便利地獲取證券期 貨知識(shí),認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)并掌握風(fēng)險(xiǎn)防范措施,知悉權(quán)利義務(wù) ,樹(shù) 立理性投資理念,增強(qiáng)自我保護(hù)能力,培育成熟的投資者隊(duì)伍 。

  (三)投教基地的建設(shè)原則。一是公益性原則。投教基地要 堅(jiān)持公益性質(zhì),不以營(yíng)利為目的,平等對(duì)待所有投資者。二是專 業(yè)性原則。投教基地要提供專業(yè)、準(zhǔn)確的投資者教育信息,不得 欺詐或者誤導(dǎo)投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設(shè)單 位的資源優(yōu)勢(shì),體現(xiàn)差異,突出特色。四是節(jié)約性原則。投教基 地建設(shè)要側(cè)重現(xiàn)有投教載體的升級(jí)改造,科學(xué)論證新建載體 ,鼓 勵(lì)不同主體協(xié)作互補(bǔ),避免重復(fù)建設(shè)。

  (四)投教基地的命名管理。對(duì)于達(dá)到本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定建設(shè) 標(biāo)準(zhǔn)的投教基地,可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)命名為省級(jí)投教基 地,其中具有較高質(zhì)量、較大規(guī)模和影響力的投教基地,可以由 中國(guó)證監(jiān)會(huì)命名為國(guó)家級(jí)投教基地。但命名不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)及 其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基地建設(shè)單位合規(guī)水平、盈利水平等情況作出實(shí)質(zhì) 性判斷或者保證。命名工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則,采取 集中征集、自愿申報(bào)、專家評(píng)審、結(jié)果公示的方式,并考慮地區(qū) 平衡,逐步擴(kuò)大覆蓋面。申報(bào)命名工作原則上每年進(jìn)行一次 ,中 國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情況調(diào)整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)所命名投 教基地實(shí)行分級(jí)和動(dòng)態(tài)管理,做到有進(jìn)有出。

  二、投教基地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

  (一)投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同,分為 實(shí)體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。

  (二)投教基地的教育內(nèi)容。投教基地應(yīng)當(dāng)提供投資者參與 市場(chǎng)需要了解的必要信息,包括但不限于證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)和專 項(xiàng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)、自律規(guī)則,投資風(fēng)險(xiǎn)與防范措施, 投資者權(quán)利義務(wù)、權(quán)利行使與救濟(jì)方式,非法證券期貨活動(dòng)的特 征與危害,互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識(shí)等,注重運(yùn)用典型案例開(kāi) 展教育。

  (三)投教基地的功能區(qū)域。 投教基地應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品展示 區(qū)、專家講堂區(qū)、模擬體驗(yàn)區(qū)、互動(dòng)溝通區(qū)、征集意見(jiàn)區(qū)等基本 功能區(qū)域,還可以根據(jù)投資者需要以及建設(shè)單位的優(yōu)勢(shì)設(shè)置特色 區(qū)域。

  (四)實(shí)體投教基地的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)體投教基地的標(biāo)準(zhǔn)包括:

  1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的場(chǎng)所設(shè)施,按規(guī) 定對(duì)社會(huì)公眾開(kāi)放,有一定的受眾面和較好的效果,配備滿足投 資者教育需求的軟硬件設(shè)備,有專人引導(dǎo)、講解,設(shè)有宣傳投教 基地工作的網(wǎng)站或者專欄;

  2. 展示或者投放符合規(guī)定數(shù)量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品,其中應(yīng) 有一定數(shù)量的原創(chuàng)產(chǎn)品,積極開(kāi)展公益性投教活動(dòng),及時(shí)滿足投 資者合理的教育需求;

  3. 具有保障投教基地正常運(yùn)行的經(jīng)費(fèi),設(shè)有明確的投教基

  地管理部門,具備開(kāi)展投教工作所需的人員,具有完善的投教基 地管理與考核制度;

  4. 不存在本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的禁止情形;

  5. 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者需要規(guī)定的其 他條件。

  (五)互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標(biāo)準(zhǔn)?;ヂ?lián)網(wǎng)投教基地的標(biāo)準(zhǔn),除 前述實(shí)體投教基地第 2 項(xiàng)至第 5 項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)外還包括:

  1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),可隨 時(shí)接受社會(huì)公眾訪問(wèn),訪問(wèn)量不少于規(guī)定人數(shù),配備滿足投資者 教育需求的軟硬件設(shè)備;

  2. 網(wǎng)絡(luò)防護(hù)體系完善,網(wǎng)站欄目設(shè)計(jì)合理,檢索功能強(qiáng)大, 信息準(zhǔn)確、豐富,更新率達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

  為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和投資者需要,投教基地的具體量化標(biāo)準(zhǔn), 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

  三、投教基地的申報(bào)命名

  (一)申報(bào)主體。投教基地的申報(bào)主體是負(fù)責(zé)其建設(shè)運(yùn)行的 具有獨(dú)立法人資格的單位,省級(jí)投教基地可以由其授權(quán)建設(shè)運(yùn)行 該基地的分支機(jī)構(gòu)申報(bào)。兩個(gè)以上主體合作建設(shè)運(yùn)行投教基地 的,應(yīng)當(dāng)商定由其中一方主體負(fù)責(zé)申報(bào)。

  (二)申報(bào)材料。申報(bào)主體應(yīng)當(dāng)提供以下材料,并保證信息 的真實(shí)性和準(zhǔn)確性:

  1. 投教基地申報(bào)表;

  2. 申報(bào)主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

  3. 投教基地建設(shè)運(yùn)行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者 開(kāi)展投教活動(dòng)的資料、投教基地管理制度等;

  4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求提交的其他材料。

  (三)申報(bào)途徑。 國(guó)家級(jí)投教基地申報(bào)材料提交中國(guó)證監(jiān) 會(huì),省級(jí)實(shí)體投教基地申報(bào)材料提交基地所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu),省級(jí)互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報(bào)材料提交申報(bào)主體所在地中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

  (四)命名程序。對(duì)證券期貨行業(yè)外機(jī)構(gòu)申報(bào)投教基地的, 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以征求相關(guān)主管部門意見(jiàn) 。對(duì)證券期 貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體申報(bào)國(guó)家級(jí)投教基地的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以征求相 關(guān)派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)申報(bào)材料 進(jìn)行評(píng)審,向社會(huì)公示評(píng)審結(jié)果后,正式為投教基地命名并向社 會(huì)公布。派出機(jī)構(gòu)在命名省級(jí)投教基地后應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 。

  四、投教基地的監(jiān)督管理

  (一)監(jiān)督管理主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督管 理所命名的投教基地,證券期貨行業(yè)外機(jī)構(gòu)申報(bào)的投教基地同時(shí) 接受相關(guān)主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

  (二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國(guó) 證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的投教基地標(biāo)識(shí)。

  (三)日常運(yùn)行。投教基地要主動(dòng)開(kāi)展投資者教育工作,確 保持續(xù)符合本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),及時(shí)報(bào)送投資者教育工

  作情況和成果,主動(dòng)告知命名主體投教基地變更名稱、地址 、負(fù) 責(zé)人等重要事項(xiàng)。

  (四)考核管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立健全考核機(jī) 制,確保投教基地持續(xù)符合建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。投教基地要主動(dòng)配合 ,并 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改??己私Y(jié)果要向社會(huì)公布。

  (五)激勵(lì)措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)各類主體積極參與投教基 地建設(shè),可以采取以下措施:

  1. 證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)和專門機(jī)構(gòu)以及各轄區(qū)市 場(chǎng)主體申報(bào)投教基地的命名與考核情況,將作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)價(jià) 相關(guān)單位投資者保護(hù)工作時(shí)的加分項(xiàng);

  2. 證券公司、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)申報(bào)投教基地的命名 與考核情況,將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監(jiān)管,作為 評(píng)價(jià)投資者保護(hù)相關(guān)指標(biāo)的加分項(xiàng);

  3. 在選擇投資者教育及相關(guān)培訓(xùn)、研究、宣傳工作的承辦 或者合作單位時(shí),優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報(bào)主體,特別是 考核結(jié)果優(yōu)秀的投教基地;

  4. 組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量,開(kāi)展業(yè)務(wù)培 訓(xùn),資助創(chuàng)新投教項(xiàng)目,組織信息共享交流,表彰宣傳先進(jìn) ,對(duì) 服務(wù)面廣的國(guó)家級(jí)投教基地加強(qiáng)支持服務(wù)。

  (六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形:

  1. 從事違法違規(guī)、欺詐誤導(dǎo)投資者的活動(dòng);

  2. 明知或者應(yīng)當(dāng)知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導(dǎo)

  性陳述或者重大遺漏,仍向投資者提供,或者不平等對(duì)待所有投 資者,服務(wù)質(zhì)量差,或者存在安全隱患等問(wèn)題;

  3. 不履行本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的日常工作要求,不參加、不配 合考核,或者考核不合格;

  4. 從事其他損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。 對(duì)于存在上述情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將要求投教

  基地限期改正,情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,取消命名并向社會(huì) 公布。被取消命名的申報(bào)單位三年內(nèi)不得再次申報(bào) 。派出機(jī)構(gòu)取 消省級(jí)投教基地命名后,應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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